금감원 "삼성증권 금융사고, 내부통제 미비 문제"

유령 주식 발행에 매매체결까지…11일부터 현장검사

[프라임경제] 금융감독원(이하 금감원)이 지난 6일 배당사고를 낸 삼성증권의 내부통제 및 관리시스템 미비를 지적했다.

주식배당 입력 오류 발생시 이를 감지하고 차단할 수 있는 내부통제 시스템이 구축돼 있지 않았으며, 관리자가 이를 확인하고 정정하는 절차, 감시기능도 부재했기 때문이다.

금감원은 9일 '삼성증권의 배당 착오 입력 사고에 대한 대응'에 대한 브리핑을 열고 향후 계획에 대해 밝혔다.

삼성증권은 지난 6일 오전 9시30분 우리사주 조합원 직원 2018명에 대해 현금배당 28억1000만원을 지급하는 과정에서 담당직원의 전산입력 실수로 삼성증권 주식 28억1000주를 입고한 사고가 발생했다.

이후 삼성증권 직원 16명은 당일 오전 9시35분에서 10시5분 사이에 착오 입금 주식 중 501만주를 주식시장에 매도했으며 주가는 한때 전일 종가 대비 약 12% 가량 급락하는 사태가 발생했다.

삼성증권 측은 원익파악 및 관련자 문책을 진행하고 오는 10일 매도주식의 결제도 차질없이 진행한다는 계획이지만 내부통제 미비 및 직원의 도덕적 해이에 대한 지적이 끊이지 않고 있다.

특히 삼성증권의 담당직원이 5일 주식배당을 잘못 입력하고 최종 결재자가 이를 확인하지 않고 승인했음에도 6일 오전까지도 오류가 발견되지 않은 상태에서 대규모 주식 착오가 입고돼 실행된 것으로 알려졌다.

또한 삼성증권의 일부 직원은 회사의 경고메시지 및 매도 금지 요청에도 불구하고 착오 입고된 주식을 주식시장에 매도하는 등 심각한 도덕적 해이가 발생했다.

원승연 금융감독원 부원장이 9일 금융감독원에서 삼성증권 배당 착오입력과 관련 대응방안 브리핑을 하고 있다. ⓒ 뉴스1

우리사주 배당 입력시스템 문제도 나타났다. 우리사주 조합원에 대한 현금배당은 일반주주와 달리 예탁결제원을 거치지 않고 발행회사가 직접 업무를 처리함에 따라 삼성증권을 비롯한 상장 증권회사는 실제 발행되지 않은 주식이 착고 입력에 의해 입고될 수 있는 가능성이 보인 것이다.

삼성증권의 경우 발행회사로서의 배당업무와 투자중개업자로서의 배당업무가 동일한 시스템을 통해 이뤄짐으로써 시스템상 오류 발생 개연성이 있었다.

금감원 측은 이날 오전까지 4개 상장 증권사가 삼성증권과 유사한 시스템으로 배당 입력시스템을 운영하고 있는 것으로 확인했다.

발행주식수인 8900만주를 약 31배 초과하는 28억1000만주의 주식물량이 입고됐으나 시스템상 오류가 확인되지 않고 주식시장에서 거래된 문제도 있다.

금감원 관계자는 "존지하지 않는 주식이 발행되고 매매체결까지 이뤄지는 등 주식거래시스템 전반에 심각한 문제가 노출됐다"고 강조했다.

한편 금감원은 이날 오전 구성훈 삼성증권 대표를 면담하고 이번 사고에 대한 철저한 사고수습을 촉구했다.

원승연 금감원 부원장은 "투자자 피해 보상이 신속하고 차질없이 이뤄질 수 있도록 명확한 기준과 절차를 조속히 마련하고 자체적으로 피해신고 접수 및 처리를 담당하는 전담반을 구성·운영할 것을 요구했다"고 말했다.

9일부터 19일까지 결제이행 과정에 대한 현장 특별점검과 삼성증권에 대한 현장점검도 실시된다. 

금감원은 △보유하지 않은 주식이 입고되어 장내에서 매도된 경위 △직원이 대량의 자사주를 아무런 제한 없이 매도할 수 있는 내부통제시스템의 문제점 점검 △투자자 피해 보상을 위한 대응 현황 △관련 내부통제 체계 및 운영현황의 적정성 등을 집중 검사할 방침이다.

원 부원장은 "주식결제시스템 문제가 발생한 것이 처음있는 일이고 이번 일의 처리과정에서 금감원에 대한 비판이 있는 것을 잘 알고 있다"며 "이번 사건을 계기로 증권사 내부통제시스템과 거래시스템 전반에 대해 구조적으로 판단하고 개혁방안을 마련하겠다"고 말했다.
 
이 밖에도 금감원은 삼성증권의 배당 착오 입력 사고와 함께 불거진 공매도 제도 논란에 대해서는 연결짓기 곤란하다고 설명했다.

김도인 금감원 부원장보는 "이번 사고를 수습하는 과정이 무차입공매도를 처리하는 방식과 유사하게 처리됐다"며 "하지만 이번 사고가 공매도 제도의 문제점이라기 보다는 더 심각한 시스템상 문제로 인지하기 때문에 공매도 제도를 바로 연결하기는 곤란하다"고 말했다.